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中国人民银行关于对签发空头支票行为实施行政

2019-08-13 05:29 来源:未知

发文单位:中国人民银行

发文标题:人行南京分行关于印发《中国人民银行南京分行处罚签发空头支票行为实施细则》的通知

发文单位:人行南京分行

文  号:银发[2005]114号

发文单位:人行南京分行

文  号:南银发[2005]72号

发布日期:2005-4-30

文号:南银发[2005]72号

发布日期:2005-5-27

执行日期:2005-6-1

发布日期:2005-5-27

执行日期:2005-6-1

生效日期:1900-1-1

执行日期:2005-6-1

生效日期:1900-1-1

中国人民银行各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行:

生效日期:1900-1-1

  第一章 总则

  为保护持票人的合法利益,提高社会信用,中国人民银行及其分支机构应依法对签发空头支票、与预留银行签章不符的支票(以下简称签发空头支票)的违规行为实施行政处罚。现就有关事项通知如下:

  第一章 总则

  第二章 立案与调查

  一、对签发空头支票的行为实施行政处罚

  第二章 立案与调查

  第三章 行政处罚和行政复议

  (一)实施处罚的主体资格

  第三章 行政处罚和行政复议

  第四章 法律文书送达管理

  依据《中华人民共和国行政处罚法》、《票据管理实施办法》的有关规定,由中国人民银行及其分支机构实施对签发空头支票出票人的行政处罚。《支付结算办法》第一百二十五条、二百三十九条规定停止执行。

  第四章 法律文书送达管理

  第五章 罚款缴纳

  (二)处罚依据和标准

  第五章 罚款缴纳

  第六章 监督管理

  《票据管理实施办法》第三十一条规定,“签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票,不以骗取财物为目的的,由中国人民银行处以票面金额5%但不低于1000元的罚款”。中国人民银行及其分支机构依据上述规定对空头支票的出票人予以处罚。

  第六章 监督管理

  第七章 档案管理

  (三)处罚程序

  第七章 档案管理

  第八章 附则

  中国人民银行分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行参照《空头支票行政处罚操作流程》(附件),制定本辖区的处罚操作流程。

  第八章 附则

  人民银行南京分行营业管理部、江苏省各市中心支行,各政策性银行江苏省(南京)分行,各国有商业银行江苏省分行,各股份制商业银行南京分行,江苏省农村信用合作社联合社,渣打银行南京分行:

  空头支票的罚款,由出票人在规定期限内到指定的罚款代收机构主动缴纳;逾期不缴纳的,中国人民银行及其分支机构可采取下列措施:

  人民银行南京分行营业管理部、江苏省各市中心支行,各政策性银行江苏省(南京)分行,各国有商业银行江苏省分行,各股份制商业银行南京分行,江苏省农村信用合作社联合社,渣打银行南京分行:

  根据《中国人民银行关于签发空头支票行为实施行政处罚有关问题的通知》(银发〔2005〕114号),我分行结合江苏省实际制定了《中国人民银行南京分行处罚签发空头支票行为实施细则》,现印发给你们,请各单位抓紧组织辖内机构贯彻实施。

  1.到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的3%加处罚款;

  根据《中国人民银行关于签发空头支票行为实施行政处罚有关问题的通知》(银发〔2005〕114号),我分行结合江苏省实际制定了《中国人民银行南京分行处罚签发空头支票行为实施细则》,现印发给你们,请各单位抓紧组织辖内机构贯彻实施。

中国人民银行南京分行处罚签发空头支票行为实施细则

  2.要求银行停止其签发支票;

中国人民银行南京分行处罚签发空头支票行为实施细则

  第一章 总则

  3.申请人民法院强制执行。

  第一章 总则

  第一条 为保护支票持票人合法权益,维护支付结算秩序,提高社会信用,根据《中国人民银行法》、《行政处罚法》、《票据管理实施办法》等有关规定,特制定本实施细则。

  (四)罚款缴纳和手续费的支付

  第一条 为保护支票持票人合法权益,维护支付结算秩序,提高社会信用,根据《中国人民银行法》、《行政处罚法》、《票据管理实施办法》等有关规定,特制定本实施细则。

  第二条 本实施细则所称签发空头支票行为是指出票人签发空头支票、与预留银行签章不符支票的行为。

  空头支票罚款的代收机构的确定、代收手续费和协助执行手续费的拨付等,按《财政部、中国人民银行关于空头支票罚款缴库有关问题的通知》(财金[2005]29号)执行。

  第二条 本实施细则所称签发空头支票行为是指出票人签发空头支票、与预留银行签章不符支票的行为。

  江苏省内人民银行各分支机构处罚签发空头支票行为,适用本实施细则。

  二、监督管理

  江苏省内人民银行各分支机构处罚签发空头支票行为,适用本实施细则。

  第三条 人民银行各分支机构的支付结算管理部门为处罚签发空头支票行为的执法职能部门。

  中国人民银行分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行应建立签发空头支票“黑名单”制度,并将有关违规信息定期向同一票据交换区域内的银行进行通报。通报的内容包括出票单位名称及法定代表人或出票人个人姓名、签发空头支票种类(指空头支票还是与其预留签章不符的支票)、出票日期、支票金额、支票号码、出票人账号、收款人名称、累计签发空头支票情况等。

  第三条 人民银行各分支机构的支付结算管理部门为处罚签发空头支票行为的执法职能部门。

  人民银行各分支机构法律事务部门负责审核本机构作出的处罚签发空头支票行为的决定,受理不服下级机构处罚决定的行政复议申请。

  中国人民银行分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行应制订本辖区空头支票行政处罚的实施细则,并向总行报告;负责本辖区内空头支票行政处罚的组织实施;将空头支票处罚的有关情况每年向总行报告一次。

  人民银行各分支机构法律事务部门负责审核本机构作出的处罚签发空头支票行为的决定,受理不服下级机构处罚决定的行政复议申请。

  作出较大数额罚款的,由人民银行各分支机构的行政处罚委员会决定。

  三、违规责任

  作出较大数额罚款的,由人民银行各分支机构的行政处罚委员会决定。

  前款所称较大数额的罚款是指:人民银行各市中心支行(含行营业管理部,下同)决定的50万元以上(含50万元)人民币罚款;人民银行各县(市)支行决定的10万元以上(含10万元)人民币罚款。

  罚款代收机构对空头支票罚款收入占压、挪用的,中国人民银行及其分支机构可按《金融违法行为处罚办法》第二十二条的规定给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,建议出票人开户银行或其上级行按规定对出票人开户银行的高级管理人员及直接责任人给予纪律处分。

  前款所称较大数额的罚款是指:人民银行各市中心支行(含行营业管理部,下同)决定的50万元以上(含50万元)人民币罚款;人民银行各县(市)支行决定的10万元以上(含10万元)人民币罚款。

  第四条 人民银行各分支机构按属地管理原则,对所在地签发空头支票行为进行处罚。发生在跨行政区划的区域票据交换中的签发空头支票行为由支票付款银行所在地的人民银行分支机构进行处罚。

  出票人开户银行不报、漏报或迟报出票人签发空头支票情况的,由人民银行责令其纠正;逾期不改正、情节严重的,可建议出票人开户银行或其上级行按照规定对出票人开户银行的高级管理人员及直接责任人给予纪律处分。

  第四条 人民银行各分支机构按属地管理原则,对所在地签发空头支票行为进行处罚。发生在跨行政区划的区域票据交换中的签发空头支票行为由支票付款银行所在地的人民银行分支机构进行处罚。

  第五条 人民银行分支机构处罚签发空头支票行为,应当事实清楚、证据确凿、程序合法、处罚适当。未经调查核实,不得作出行政处罚。

  对于屡次签发空头支票的出票人,银行有权停止为其办理支票或全部支付结算业务。

  第五条 人民银行分支机构处罚签发空头支票行为,应当事实清楚、证据确凿、程序合法、处罚适当。未经调查核实,不得作出行政处罚。

  第二章 立案与调查

  四、本通知自2005年6月1日起执行。请各单位将执行情况和执行过程中遇到的问题及时报告中国人民银行总行。请人民银行各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行将本通知转发至所在省(自治区、直辖市)的城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、城乡信用社和外资银行。

  第二章 立案与调查

  第六条 银行发现出票人有签发空头支票行为的,应立即填制《空头支票报告书》(以下简称《报告书》),将支票复印件、其他足以证明出票人违规签发空头支票行为的有关资料复印件(加盖业务公章)作附件,于当日至迟次日(节假日顺延)报送当地人民银行分支机构。

  中国人民银行
二00五年四月三十日

  第六条 银行发现出票人有签发空头支票行为的,应立即填制《空头支票报告书》(以下简称《报告书》),将支票复印件、其他足以证明出票人违规签发空头支票行为的有关资料复印件(加盖业务公章)作附件,于当日至迟次日(节假日顺延)报送当地人民银行分支机构。

  前款所称其他足以证明出票人违规签发空头支票行为的有关资料是指发现出票人有签发空头支票行为时的账户余额表、分户账、印鉴卡等。

  附件:

  前款所称其他足以证明出票人违规签发空头支票行为的有关资料是指发现出票人有签发空头支票行为时的账户余额表、分户账、印鉴卡等。

  第七条 人民银行分支机构收到举报银行报送的《报告书》后,应立即予以立案,于3个工作日内进行调查核实,并作出是否进行行政处罚的决定。

空头支票行政处罚操作流程

  第七条 人民银行分支机构收到举报银行报送的《报告书》后,应立即予以立案,于3个工作日内进行调查核实,并作出是否进行行政处罚的决定。

  第八条 经调查,对签发空头支票行为事实不清、证据不足的案件,人民银行分支机构应向举报银行提出纠正意见,并将有关材料退回。举报行应根据人民银行所提出纠正意见,于三日内予以纠正或补齐有关证明资料。

  一、调查取证

  第八条 经调查,对签发空头支票行为事实不清、证据不足的案件,人民银行分支机构应向举报银行提出纠正意见,并将有关材料退回。举报行应根据人民银行所提出纠正意见,于三日内予以纠正或补齐有关证明资料。

  第九条 经调查,对签发空头支票行为事实不成立的案件,人民银行分支机构应予以撤案,并书面告知举报银行。

  (一)银行发现出票人有签发空头支票行为的,应立即填制《空头支票报告书》(见附式1,以下简称《报告书》),将支票和其他足以证明出票人违规签发空头支票的资料复印并签章后作《报告书》附件,于当日至迟次日(节假日顺延)报送当地人民银行分支行支付结算管理部门(以下简称人民银行)。

  第九条 经调查,对签发空头支票行为事实不成立的案件,人民银行分支机构应予以撤案,并书面告知举报银行。

  第三章 行政处罚和行政复议

  (二)人民银行收到《报告书》之日起3个工作日内进行核实,并作出是否进行行政处罚的决定。

  第三章 行政处罚和行政复议

  第十条 经调查,事实清楚、证据确凿的,人民银行分支机构填制《中国人民银行行政处罚意见告知书》(以下简称《告知书》),交举报银行。

  1.签发空头支票事实清楚、证据确凿的,应作出行政处罚。行政处罚决定由主管行长授权支付结算管理部门负责人批准。作出行政处罚决定后,应编制《中国人民银行行政处罚意见告知书》(见附式2、3,以下简称《告知书》),并连同拟处罚决定一并通知举报行。

  第十条 经调查,事实清楚、证据确凿的,人民银行分支机构填制《中国人民银行行政处罚意见告知书》(以下简称《告知书》),交举报银行。

  第十一条 举报银行应在收到人民银行分支机构作出的《告知书》之日起5日内,将《告知书》送达出票人。送达情况应于当日至迟次日(节假日顺延)报告人民银行分支机构。

  2.签发空头支票事实不清、证据不足的,应提出纠正意见,将材料退回举报行。

  第十一条 举报银行应在收到人民银行分支机构作出的《告知书》之日起5日内,将《告知书》送达出票人。送达情况应于当日至迟次日(节假日顺延)报告人民银行分支机构。

  第十二条 人民银行分支机构应在《告知书》中明确出票人陈述和申辩的权利及行使权利的期限。

  二、告知

  第十二条 人民银行分支机构应在《告知书》中明确出票人陈述和申辩的权利及行使权利的期限。

  第十三条 出票人要求陈述和申辩的,应在收到《告知书》之日起5个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交人民银行分支机构。

  银行应在收到人民银行作出的拟处罚决定和《告知书》之日起5个工作日内,填写《告知书》中出票人名称、违规事实等有关内容,并送达出票人。送达情况应在当日至迟次日(节假日顺延)报告人民银行。

  第十三条 出票人要求陈述和申辩的,应在收到《告知书》之日起5个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交人民银行分支机构。

  第十四条 出票人未在规定期限内将陈述和申辩意见的书面材料提交人民银行分支机构的,视为放弃陈述和申辩权利。

  三、决定

  第十四条 出票人未在规定期限内将陈述和申辩意见的书面材料提交人民银行分支机构的,视为放弃陈述和申辩权利。

  第十五条 人民银行分支机构应对出票人陈述和申辩中提出的事实、理由和证据应进行复核,成立的应予以采纳。不得因出票人申辩而加重处罚。

  (一)人民银行在银行送达《告知书》之日起5个工作日内,未收到出票人陈述或申辩的书面材料的,或在对当事人提出的陈述或申辩意见复核后不予采纳的,应编制《中国人民银行行政处罚决定书》(见附式4,以下简称《决定书》),并通知银行。

  第十五条 人民银行分支机构应对出票人陈述和申辩中提出的事实、理由和证据应进行复核,成立的应予以采纳。不得因出票人申辩而加重处罚。

  第十六条 拟作出较大数额罚款的,人民银行分支机构在《告知书》中除告知出票人有陈述和申辩的权利外,还应明确告知其有要求举行听证的权利及行使权利的期限。

  对于拟进行重大行政处罚决定的,出票人在收到《告知书》3日内,要求听证的,人民银行应组织听证。

  第十六条 拟作出较大数额罚款的,人民银行分支机构在《告知书》中除告知出票人有陈述和申辩的权利外,还应明确告知其有要求举行听证的权利及行使权利的期限。

  第十七条 出票人未在规定期限内向人民银行分支机构提交听证申请的,视为放弃听证权利。

  (二)银行在收到《决定书》之日起5个工作日内填写《决定书》中出票人名称、违规事实、罚款金额等内容,送达出票人,并填制《送达回证》(见附式5)。送达情况应在当日至迟次日(节假日顺延)报告人民银行。

  第十七条 出票人未在规定期限内向人民银行分支机构提交听证申请的,视为放弃听证权利。

  第十八条 出票人要求听证的,人民银行分支机构应当举行听证。人民银行分支机构应在听证的7日前,通知其举行听证的时间、地点。

  四、罚款缴纳

  第十八条 出票人要求听证的,人民银行分支机构应当举行听证。人民银行分支机构应在听证的7日前,通知其举行听证的时间、地点。

  第十九条 人民银行分支机构举行听证的,应严格执行《中国人民银行行政处罚程序规定》有关规定。

  罚款代收机构应根据《决定书》决定的罚款金额收取罚款。对逾期缴纳罚款的出票人,人民银行可按每日按罚款数额的3%加处罚款,或填写《中国人民银行强制执行申请书》(见附式6),向人民法院申请强制执行。

  第十九条 人民银行分支机构举行听证的,应严格执行《中国人民银行行政处罚程序规定》有关规定。

  第二十条 经听证,原拟处罚决定事实清楚、证据确凿、适用法律依据准确、处罚适当的,应予以维持;原拟处罚决定事实不清、证据不足、法律依据不充分、处罚不适当的,应予以纠正。

  罚款代收机构应将所收罚款就地全额缴入中央国库,预算科目为“4350其他罚没收入”。

  第二十条 经听证,原拟处罚决定事实清楚、证据确凿、适用法律依据准确、处罚适当的,应予以维持;原拟处罚决定事实不清、证据不足、法律依据不充分、处罚不适当的,应予以纠正。

  第二十一条 人民银行分支机构在银行已送达《告知书》之日起5个工作日内,未收到出票人陈述和申辩的书面材料,或在对出票人提出的陈述和申辩意见复核后不予采纳的,或出票人在规定的期限内未要求申请听证的,应决定行政处罚,并填制《中国人民银行行政处罚决定书》(以下简称《决定书》)交举报银行。

  代收机构应于每季终了后3日内,将上季代收并缴入中央国库的各项罚款汇总,填制《空头支票罚款收入汇总表》(见附式7),分送财政部驻各地财政监察专员办事机构和作出行政处罚决定的中国人民银行分支行。

  第二十一条 人民银行分支机构在银行已送达《告知书》之日起5个工作日内,未收到出票人陈述和申辩的书面材料,或在对出票人提出的陈述和申辩意见复核后不予采纳的,或出票人在规定的期限内未要求申请听证的,应决定行政处罚,并填制《中国人民银行行政处罚决定书》(以下简称《决定书》)交举报银行。

  第二十二条 举报银行收到《决定书》之日起5日内,应将《决定书》送达出票人;送达情况应在当日至迟次日(节假日顺延)报告人民银行分支机构。

  人民银行分支行应按月与委托的代收机构就罚款收入的代收情况进行对账,对未到指定代收机构缴纳罚款的,应责成被处罚单位和个人缴纳并加处罚款。

  第二十二条 举报银行收到《决定书》之日起5日内,应将《决定书》送达出票人;送达情况应在当日至迟次日(节假日顺延)报告人民银行分支机构。

  第二十三条 出票人如不服人民银行行政处罚决定的,可在收到《决定书》之日起60日内提出行政复议申请或直接向人民法院提起行政诉讼。

  五、手续费的支付

  第二十三条 出票人如不服人民银行行政处罚决定的,可在收到《决定书》之日起60日内提出行政复议申请或直接向人民法院提起行政诉讼。

  第二十四条 人民银行南京分行管辖出票人对各市中心支行作出的处罚决定不服申请行政复议的案件。

  (一)代收手续费。财政部门向收取空头支票罚款的代收机构支付代收手续费。财政专员办于每年终了后的20个工作日内,按上年金融机构代收空头支票罚款实际缴入中央国库总额的0.5%,开具收入退还书,就地从中央国库退付给代收机构。

  第二十四条 人民银行南京分行管辖出票人对各市中心支行作出的处罚决定不服申请行政复议的案件。

  人民银行各市中心支行管辖出票人对所辖县(市)支行作出的处罚决定不服申请行政复议的案件。

  (二)协助执行手续费。协助执行手续费是指向发现并举报空头支票违规行为、协助人民银行办理行政处罚工作的出票人开户银行支付的费用。人民银行分支行向举报空头支票行为的银行按每案罚款的10%支付协助执行手续费,协助执行手续费每笔最高不超过10万元。人民银行分支行于每年终了后的20个工作日内,将上年应支付的协助执行手续费核付给举报行。

  人民银行各市中心支行管辖出票人对所辖县(市)支行作出的处罚决定不服申请行政复议的案件。

  第二十五条 人民银行各市中心支行不得无正当理由不受理出票人依法提出的行政复议申请,应当在法定期限内作出行政复议决定。

  六、资料管理

  第二十五条 人民银行各市中心支行不得无正当理由不受理出票人依法提出的行政复议申请,应当在法定期限内作出行政复议决定。

  第二十六条 人民银行各市中心支行受理行政复议申请、作出行政复议决定应当严格执行《中国人民银行行政复议办法》有关规定。

  有关空头支票处罚的资料按会计档案管理要求进行专项装订,保管期限五年。

  第二十六条 人民银行各市中心支行受理行政复议申请、作出行政复议决定应当严格执行《中国人民银行行政复议办法》有关规定。

  第四章 法律文书送达管理

  附式1

  第四章 法律文书送达管理

  第二十七条 举报银行不得拒绝或者无正当理由拖延送达《告知书》和《决定书》。

  ××银行××分行(支行、办事处、分理处)

  第二十七条 举报银行不得拒绝或者无正当理由拖延送达《告知书》和《决定书》。

  第二十八条 举报银行送达《告知书》和《决定书》,出票人在场的,应当场交付出票人;出票人不在场的,应依照《民事诉讼法》第七十八条至第八十四条,以及第二百四十七条和第二百四十八条的规定,送达至出票人。

  空头支票报告书

  第二十八条 举报银行送达《告知书》和《决定书》,出票人在场的,应当场交付出票人;出票人不在场的,应依照《民事诉讼法》第七十八条至第八十四条,以及第二百四十七条和第二百四十八条的规定,送达至出票人。

  人民银行分支机构未收到举报银行交回的送达回证,不得进行行政处罚的下一程序。

                              报字[  ]第  号

  人民银行分支机构未收到举报银行交回的送达回证,不得进行行政处罚的下一程序。

  第二十九条 人民银行、举报银行应对《告知书》、《决定书》的送达工作进行严格管理。举报银行应认真填写送达回证中有关内容,严格受送达人签字和见证人签字手续;送达回证应于《告知书》和《决定书》送达当日至迟次日(节假日顺延)交送人民银行分支机构。

  中国人民银行        分行(营业管理部、中心支行、支行):

  第二十九条 人民银行、举报银行应对《告知书》、《决定书》的送达工作进行严格管理。举报银行应认真填写送达回证中有关内容,严格受送达人签字和见证人签字手续;送达回证应于《告知书》和《决定书》送达当日至迟次日(节假日顺延)交送人民银行分支机构。

  第五章 罚款缴纳

  我单位发现下列支票违规行为,现予以报告:

  第五章 罚款缴纳

  第三十条 人民银行分支机构应在分行指定的罚款代收机构确定一个主办营业网点具体负责有关罚款代收代缴事宜。

  违规人:名称_______________________________________

  第三十条 人民银行分支机构应在分行指定的罚款代收机构确定一个主办营业网点具体负责有关罚款代收代缴事宜。

  第三十一条 出票人应在规定的期限内主动到人民银行分支机构确定的罚款代收机构缴纳罚款。

      法定代表人(主要负责人):___________________

  第三十一条 出票人应在规定的期限内主动到人民银行分支机构确定的罚款代收机构缴纳罚款。

  第三十二条 人民银行分支机构应对出票人缴纳罚款情况按月与罚款代收机构对账;出票人逾期不缴纳罚款的,人民银行分支机构可采取下列措施:

  (违规个人姓名____________)

  第三十二条 人民银行分支机构应对出票人缴纳罚款情况按月与罚款代收机构对账;出票人逾期不缴纳罚款的,人民银行分支机构可采取下列措施:

  (一)到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的3%加处罚款;

  违规事实:□签发空头支票

  (一)到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的3%加处罚款;

  (二)要求银行停止其签发支票;

       □签发与其预留签章不符的支票

  (二)要求银行停止其签发支票;

  (三)申请人民法院强制执行。

  出票日期_________支票金额__________________

  (三)申请人民法院强制执行。

  第三十三条 罚款代收机构应严格按照《决定书》决定的罚款金额收取罚款和逾期不缴纳的加处罚款。

  支票号码_________出票人账号________________

  第三十三条 罚款代收机构应严格按照《决定书》决定的罚款金额收取罚款和逾期不缴纳的加处罚款。

  第六章 监督管理

  收款人名称____________________

  第六章 监督管理

  第三十四条 罚款代收机构应将所收罚款全额缴入中央国库,不得占压、挪用。违者,人民银行按《金融违法行为处罚办法》第二十二条有关规定,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下罚款;没有违法所得的,处5万元以上30万元以下罚款;情节严重的,建议罚款代收机构或其上级行按规定对罚款代收机构的高级管理人员及直接责任人给予纪律处分。

  请将处理决定予以批示。

  第三十四条 罚款代收机构应将所收罚款全额缴入中央国库,不得占压、挪用。违者,人民银行按《金融违法行为处罚办法》第二十二条有关规定,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下罚款;没有违法所得的,处5万元以上30万元以下罚款;情节严重的,建议罚款代收机构或其上级行按规定对罚款代收机构的高级管理人员及直接责任人给予纪律处分。

  第三十五条 出票人开户银行不报、漏报或迟报出票人签发空头支票行为的,人民银行应责令其纠正;逾期不改正、情节严重的,可建议出票人开户银行或上级行按照有关规定对出票人开户银行的高级管理人员及直接责任人给予纪律处分。

  附件:_________份

  第三十五条 出票人开户银行不报、漏报或迟报出票人签发空头支票行为的,人民银行应责令其纠正;逾期不改正、情节严重的,可建议出票人开户银行或上级行按照有关规定对出票人开户银行的高级管理人员及直接责任人给予纪律处分。

  第三十六条 人民银行各分支机构应建立签发空头支票“黑名单”制度,并将有关违规信息定期向同一票据交换区域内的银行进行通报。通报内容包括:

  会计主管:                    报告经办人:

  第三十六条 人民银行各分支机构应建立签发空头支票“黑名单”制度,并将有关违规信息定期向同一票据交换区域内的银行进行通报。通报内容包括:

  (一)出票单位名称及法定代表人、单位负责人或出票人个人姓名;

                        (报告机关名称及印章)

  (一)出票单位名称及法定代表人、单位负责人或出票人个人姓名;

  (二)签发空头支票种类(分空头支票、与预留签章不符支票两类);

                          年  月  日

  (二)签发空头支票种类(分空头支票、与预留签章不符支票两类);

  (三)出票日期;

  备注:本报告书一式两份,一份留存,一份报送中国人民银行。

  (三)出票日期;

  (四)支票金额;

  附式2

  (四)支票金额;

  (五)支票号码;

  中国人民银行××(分行、营业管理部、中心支行、支行)

  (五)支票号码;

  (六)出票人账号;

  行政处罚意见告知书

  (六)出票人账号;

  (七)收款人名称;

                        (  )告字[  ]第  号

  (七)收款人名称;

  (八)累计签发空头支票情况;

  拟被处罚单位:名称__________________

  (八)累计签发空头支票情况;

  (九)其他需要通报的情况。

         地址__________________

  (九)其他需要通报的情况。

  第三十七条 银行严禁将人民银行分支机构通报的出票人违规信息向社会公开。

  法定代表人(主要负责人):__________________

  第三十七条 银行严禁将人民银行分支机构通报的出票人违规信息向社会公开。

  第三十八条 对屡次恶意签发空头支票的出票人,银行有权停止为其办理支票直至全部支付结算业务。

  (拟被处罚个人姓名_________、性别_________、职业_________、地址__________________)

  第三十八条 对屡次恶意签发空头支票的出票人,银行有权停止为其办理支票直至全部支付结算业务。

  第三十九条 银行有足够证据表明出票人有签发空头支票骗取他人财物嫌疑的,应立即向有关公安机关举报。

  违法事实和证据:□签发空头支票

  第三十九条 银行有足够证据表明出票人有签发空头支票骗取他人财物嫌疑的,应立即向有关公安机关举报。

  第四十条 人民银行应按有关规定向举报银行支付协助执行手续费,不得拖延支付。

          □签发与其预留的签章不符的支票

  第四十条 人民银行应按有关规定向举报银行支付协助执行手续费,不得拖延支付。

  协助执行手续费是指向发现并举报空头支票违规行为、协助人民银行办理行政处罚工作的出票人开户银行支付的费用。

  出票日期_________支票金额_______________

  协助执行手续费是指向发现并举报空头支票违规行为、协助人民银行办理行政处罚工作的出票人开户银行支付的费用。

  第七章 档案管理

  支票号码_________付款人名称_____________

  第七章 档案管理

  第四十一条 人民银行分支机构对办结的空头支票处罚案件,应按案别建立会计档案并按顺序编制档案号码。档案内容包括:

  出票人账号_________收款人名称___________

  第四十一条 人民银行分支机构对办结的空头支票处罚案件,应按案别建立会计档案并按顺序编制档案号码。档案内容包括:

  (一)《报告书》及附件;

  拟作出行政处罚的依据:《票据管理实施办法》第三十一条“签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票,不以骗取财物为目的的,由中国人民银行处以票面金额5%但不低于1000元的罚款”。

  (一)《报告书》及附件;

  (二)调查报告;

  拟作出的行政处罚决定:对你单位(你)处以_________元罚款。

  (二)调查报告;

  (三)《告知书》;

  对上述事实和证据以及拟作出的行政处罚决定,你单位(你)可以进行陈述和申辩。如你单位(你)要求陈述或申辩,应当于收到本告知书之日起五个工作日内将陈述和申辩意见的书面材料递交本行。

  (三)《告知书》;

  (四)出票人陈述和申辩的书面材料;

                       (拟作出处罚决定机关名称及印章)

  (四)出票人陈述和申辩的书面材料;

  (五)听证材料;

                            年  月  日

  (五)听证材料;

  (六)《决定书》;

  备注:1.本告知书一式三份,一份人民银行留存,一份出票人开户银行留存,一份送达拟被处罚单位或个人。

  (六)《决定书》;

  (七)《告知书》和《决定书》的送达回证;

  2.本告知书适用于作出非重大行政处罚决定前。

  (七)《告知书》和《决定书》的送达回证;

  (八)其他资料。

  附式3

  (八)其他资料。

  第四十二条 对已办理立案手续、后撤销的案件,人民银行仍应建立保存有关档案,不得任意销毁。

  中国人民银行××(分行、营业管理部、中心支行、支行)

  第四十二条 对已办理立案手续、后撤销的案件,人民银行仍应建立保存有关档案,不得任意销毁。

  第四十三条 人民银行各分支机构应按会计档案管理要求专项装订,保管期限为5年。

  行政处罚意见告知书

  第四十三条 人民银行各分支机构应按会计档案管理要求专项装订,保管期限为5年。

  第八章 附则

                           (  )告字[  ]第  号

  第八章 附则

  第四十四条 本实施细则由中国人民银行南京分行负责解释、修改。

  拟被处罚单位:名称__________________

  第四十四条 本实施细则由中国人民银行南京分行负责解释、修改。

  第四十五条 本实施细则自2005年6月1日起施行。

         地址__________________

  第四十五条 本实施细则自2005年6月1日起施行。

  法定代表人(主要负责人):__________________

  (拟被处罚个人姓名_________、性别_________、职业_________、地址__________________)

  违法事实和证据:□签发空头支票

          □签发与其预留的签章不符的支票

  出票日期_________支票金额____________

  支票号码_________付款人名称__________

  出票人账号_________收款人名称_________

  拟作出行政处罚的依据:《票据管理实施办法》第三十一条“签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票,不以骗取财物为目的的,由中国人民银行处以票面金额5%但不低于1000元的罚款”。

  拟作出的行政处罚决定:对你单位(你)处以_________元罚款。

  对上述事实和证据以及拟作出的行政处罚决定,你单位(你)可以进行陈述和申辩。如你单位(你)要求陈述或申辩,应当于收到本告知书之日起五个工作日内将陈述和申辩意见的书面材料递交本行。

  鉴于上述拟作出的行政处罚决定属《中国人民银行行政处罚程序规定》所规定的重大行政处罚事项,根据《中国人民银行行政处罚程序规定》的规定,你单位(你)可以在收到本告知书之日起三个工作日内向本行提出要求听证的书面申请,并说明听证的要求和理由。逾期不提出申请的,视为放弃听证权利。

                       (拟作出处罚决定机关名称及印章)

                           年 月  日

  备注:1.本告知书一式三份,一份人民银行留存,一份出票人开户银行留存,一份送达拟被处罚单位或个人。

  2.本告知书适用于作出重大行政处罚决定前。

  附式4

  中国人民银行××(分行、营业管理部、中心支行、支行)

  行政处罚决定书

                        (  )罚字[  ]第  号

  被处罚单位:名称__________________

        地址__________________

  法定代表人(主要负责人):__________

  (被处罚个人姓名_________、性别_________、职业_________、 地址___________________)

  违法事实和证据:□签发空头支票

          □签发与其预留的签章不符的支票

  出票日期_________支票金额_____________

  支票号码_________付款人名称___________

  出票人账号_________收款人名称_________

  处罚依据:《票据管理实施办法》第三十一条“签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票,不以骗取财物为目的的,由中国人民银行处以票面金额5%但不低于1000元的罚款”。

  处罚决定:对你单位(你)处以_________元罚款。

  处罚的履行方式和期限:自收到行政处罚决定书之日起15日内将罚款缴至_________(罚款代收机构名称、账号),到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款,加处的罚款由代收机构直接收缴。

  如不服本行政处罚决定,可以在收到本决定书之日起六十日内向_________提出行政复议申请,或者在收到本决定书之日起三个月内向人民法院提起行政诉讼。复议期间本决定照常执行。逾期不申请复议或不提起行政诉讼又不履行本决定的,本机关将向人民法院申请强制执行。

                       (处罚决定机关名称及印章)

                          年  月  日

  附式5

  中国人民银行××(分行、营业管理部、中心支行、支行)

  送达回证

  ┌──────┬────────────────────────────┐
  │受送达单位 │                            │
  │或受送达人 │                            │
  ├──────┼────────────────────────────┤
  │送达地址  │                            │
  ├──────┼────────────────────────────┤
  │送达文书  │                            │
  │名称及编号 │                            │
  ├──────┼────────────────────────────┤
  │受送达人签字│                            │
  ├──────┼────────────────────────────┤
  │收到日期  │                            │
  ├──────┼────────────────────────────┤
  │送达人签字 │                            │
  ├──────┼────────────────────────────┤
  │见证人签字 │                            │
  ├──────┼────────────────────────────┤
  │不能送达原因│                            │
  ├──────┼────────────────────────────┤
  │备 注   │                            │
  └──────┴────────────────────────────┘
  备注:1.如受送达人不在时,将文件交其成年家属、近邻、工作机关或受送达人居住地居委会代收。受送达人是法人或者其他组织的交由其收发件处签收。

  2.根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>若干问题的意见》第82条的规定,受送达人拒绝接收法律文书的,适用留置送达方式,由送达人在送达回证上记明情况,把送达文书留置在受送达人的住所,即视为送达。

  3.代收者,由代收人在受送达人栏内签名或盖章并注明与受送达人的关系。

  附式6:中国人民银行××(分行、营业管理部、中心支行、支行)

  强制执行申请书

                        (  )罚申字[  ]第  号

  强制执行申请人名称:______________________

         地址:____________________________________

  法定代表人(主要负责人):姓名___________,职务___________,

  联系人姓名:___________,电话___________.

  强制执行被申请人名称:______________________

  地址:______________________________________

  法定代表人姓名___________,职务:___________.

  我单位对___________一案,已于  年  月  日作出行政处罚决定,并于  年  月  日将处罚决定书(  )罚字[  ]第  号送达强制执行被申请人。由于强制执行被申请人在法定期限内拒不履行处罚决定,根据《中华人民共和国行政处罚法》第五十一条第(三)项的规定和《中华人民共和国行政诉讼法》第六十六条的规定,特申请贵院强制执行以下项目: __________________

  致

  ___________人民法院

  附:本案(  )罚字[  ]第  号  书

                            (申请人名称及印章)

                               年  月  日

  附式7

  中国人民银行××(分行、营业管理部、中心支行、支行)

  空头支票罚款收入汇总月报表

    年  月  日

  ┌─────┬──────────┬───────────┐
  │   项目│          │           │
  │     │ 上缴国库罚款总额 │ 协助执行手续费总额 │
  │行名   │          │           │
  ├─────┼──────────┼───────────┤
  │××行  │          │           │
  ├─────┼──────────┼───────────┤
  │  …  │          │           │
  ├─────┼──────────┼───────────┤
  │  …  │          │           │
  ├─────┼──────────┼───────────┤
  │合计   │          │           │
  └─────┴──────────┴───────────┘
  行长:    会计主管:    复核:    经办:

  备注:1.支行只填报本行的“罚款总额”项目。

  2.中心支行应逐行明细填写辖属支行(包括本行营业部门)的“罚款总额”项目,并合计。

  3.中国人民银行分行、营业管理部或省会中心支行应逐行明细填写辖属中心支行(包括本行营业部门)的“罚款总额”项目,并合计。

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